南方财经全媒体集团投资快报记者秦楚远
近日，已退市进入新三板的海南普利制药股份有限公司（普利制药，证券代码：400266）一日内收到两份监管文件，因长期拒不披露2024年年度报告，公司及时任董事长合计被罚70万元，时任高管同步收到监管警示函。衡财保·炜衡金融315团队的邓律师向记者表示，这一“摆烂”行为不仅加剧了公司合规危机，也为投资者后续索赔诉讼增添了新的事实依据。
拒披年报坐实违规，公司及核心高管合计被罚70万元
海南证监局调查查明，普利制药早已触及定期报告披露义务底线。公司曾于2025年4月29日、5月1日两次披露风险提示公告，明确告知市场无法在法定期限内披露2024年年度报告，且截至2026年1月16日监管处罚落地时，仍未完成该年报的披露工作，严重违反《中华人民共和国证券法》关于信息披露的强制性规定。
基于上述违法事实，监管部门作出行政处罚决定：对海南普利制药股份有限公司责令改正、给予警告，并处以50万元罚款；时任董事长兼总经理范敏华未勤勉尽责，对违规行为负有直接责任，被给予警告并处罚款20万元。与此同时，时任公司董事、副总经理、董事会秘书周茂因未履行勤勉尽责义务，被海南证监局出具行政监管警示函，相关违规记录被记入资本市场诚信档案数据库。
公司称生产经营暂未受影响，整改承诺待落地
公司在公告中表示，截至目前上述监管处罚及行政监管措施未对生产经营活动造成重大影响。同时承诺后续将加强内部治理规范性，提高信息披露质量，严格按照法律法规要求履行信息披露义务。但对于何时能补充披露2024年年度报告、如何切实整改内控缺陷等核心问题，公司未给出明确时间表。
“70万元的罚款虽金额不大，但叠加诚信档案记录及潜在的投资者索赔，将对公司后续发展产生持续负面影响。对于投资者而言，需密切关注公司年报披露进展及整改动态，理性通过法律途径维护自身合法权益，同时警惕退市整理期股票的投资风险，避免盲目跟风交易。后续公司能否兑现整改承诺、补充披露年报，以及投资者索赔诉讼的推进情况，值得持续关注。”邓律师如是说。
退市后合规风险升级，投资者索赔再添新依据
邓律师还向记者表示，此次拒不披露年报的违规行为，是在公司退市后发生的又一重大合规问题，进一步暴露了公司内部治理的严重缺陷。对于广大投资者而言，公司的持续违规为索赔诉讼提供了新的法律依据。此前，普利制药因涉及前期违法违规行为已引发部分投资者维权，而此次未按期披露年报的行为，导致投资者无法及时了解公司真实经营状况，知情权受到严重侵害。
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